歌斐资产私募信披违规收警示函，公司回应：相关项目已陆续完成退出
知名私募歌斐资产被开罚单。8月2日，江苏证监局官网挂出对歌斐资产管理有限公司（以下简称“歌斐资产”）出具的警示函。江苏证监局查明，歌斐资产在管理创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金时，发送的基金2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中，向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符。歌斐资产就此回应称，警示函中提及定期报告中“情况不符”是指所涉基金定期呈交报告（监管格式）中个别已退出项目，未及时将项目状态更新为“已退出”，并无损害投资人利益行为，对基金实质无影响。公司要进一步提升信披工作的准确性，就上述未及时更新事项所带来的不便而致歉。因披露情况与实际情况不符这份7月27日出具的警示函显示，江苏证监局查明，歌斐资产在管理创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金过程中存在以下行为，即歌斐资产发送的基金2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中，向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符。江苏证监局表示，上述行为违反了《私募基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号）第二十四条规定。根据《私募基金监督管理暂行办法》第三十三条规定对歌斐资产采取出具警示函的行政监管措施。根据《暂行规定》第二十四条规定，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。《暂行办法》第三十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。歌斐资产成立于2010年，是诺亚控股旗下资产管理公司，管理的资产包括以人民币和其他货币计价的私募股权、房地产、公开市场产品、信贷等。据诺亚控股一季报显示，歌斐资产的管理规模已达1575.9亿元。诺亚财富官网显示，诺亚控股成立于2005年，2007年获得红杉资本注资，2010年在美国纽约证券交易所上市；2022年7月，诺亚在港交所二次上市，并于同年12月完成在香港联交所主要上市地位的转换。公司业务涵盖财富管理、资产管理和其他业务。回应：相关项目已陆续完成退出8月3日晚间，歌斐资产在其官网发布了《关于江苏证监局对歌斐资产出具行政监管措施的情况说明》，做出相关回应。说明称，近期江苏证监局发布《江苏证监局关于对歌斐资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，就歌斐资产管理的个别基金相关存续信息披露事项对歌斐资产采取出具警示函的行政监管措施。警示函中提及定期报告中“情况不符”是指所涉基金定期呈交报告（监管格式）中个别已退出项目，未及时将项目状态更新为“已退出”。相关项目已于2020年下半年至2021年初陆续完成退出，基金及项目退出进展、回款情况等均已在投资人报告中及时对投资人充分披露（但监管报告中状态未及时更新）。“同时，上述退出项目的分配款项也在2020年下半年至2021年一季度根据底层回款进展陆续向歌斐投资人进行了分配，分配公告亦告知分配款项的具体项目来源。上述未及时更新的情况并无损害投资人利益行为，对基金实质无影响，歌斐资产已在相应更正版信披报告（监管格式）中对上述情况完成更新。”说明中表示。歌斐资产称，要进一步提升信披工作的准确性，就上述未及时更新事项所带来的不便而致歉。事实上，今年以来，监管部门对私募的违规行为持续严厉打击，并不断加大出清“伪私募”“乱私募”的力度。据不完全统计，今年以来证监会以及地方证监局开出的行政处罚单已超过200张，其中包括多单涉及私募基金的违法行为。例如，今年6月底，上海证监局一口气下发了对8家私募股权投资基金的24张行政处罚决定书，实控人均为胡某岗、黄某波，违法行为包括从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、未按规定履行信披义务、未按要求报送年度财务报告、未妥善保存私募基金业务相关资料等。此外，年初至今中基协共发布了约150份纪律处分决定书和相关送达公告。中基协表示，协会坚持高压执纪常态化，全面、从严查处违规行为，通过“顶格”处分清除突破合规底线的“害群之马”，为行业高质量发展保驾护航。下一步，协会将持续以信义义务为基础、以促进发展为目的、以保护投资者利益为着力点，不断优化自律案件办理工作，严守底线、树立高线，正本清源、肃正风气，持续推动行业规范发展、守正创新。
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